证券干部培训谈话

证券干部培训谈话

主要的有两个方面：
1.对於试用期间的问题：
（1)有哪些优点？缺点？改善方式？
（2)对於工作岗位的专业以及设备有哪些需要协助？
（3)对於主管的工作指导需要哪方面的强化？
（4)对於人际关系（领导与部属/员工与同事）有哪些意见？
2.针对该员工的未来发展：
（1)需要哪些培训资源？企业有哪些相对应的课程适合参与？
（2)个人在未来一年内有无进修自习计画？企业有无资源可以帮忙？
（3)主管对於该员工的期许以及职涯发展方向？
（4)参与人格特质或者胜任力评估後的结论？
总之,依据各岗位的特性,讨论发展的可能性，当然也要由任用主管的参与，说明该员工的优缺点以及如何在未来的职涯中去做出更好的贡献。HR主管可以适当的提出企业中有哪些资源可以协助主管以及员工。

后备干部谈心谈话记录内容

谈话记录：
一、着眼全局,切实加强后备干部培养锻炼

(一)充分认识加强后备干部培养锻炼的重要性和紧迫性。

(二)准确把握后备干部培养锻炼的总体要求。按照党政领导干部应具备的基本条件和“政治上靠得住、工作上有本事、作风上过得硬、人民群众信得过”的要求,坚持理论武装、业务培训和实践锻炼相结合,全面提高后备干部的综合素质和能力。

二、统筹规划,保证后备干部培养锻炼的各项措施落到实处
(一)科学制定培养锻炼工作规划。　
(二)切实做好后备干部的理论学习和业务培训工作。　
(三)加大后备干部实践锻炼的工作力度。　
(四)积极探索后备干部实践锻炼的新途径。　　
三、严格要求,进一步完善后备干部培养和管理的有关制度　
(一)建立后备干部定期分析制度。　　
(二)建立后备干部定期谈话制度。　　
(三)建立后备干部信息收集和上报制度。　

如何回答任前谈话内容

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爱生活，爱自己，做一个多情的人。

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分手后，你和前任已经很久没联系了。
有一天，“叮咚”，一条信息毫无预兆地出现在你的手机屏幕上。你很随意地瞄了一眼，顿时整个人都呆住了：什么，前任给你发短信了！
面对突如其来的前任的信息，你可能会一时间千头万绪涌上心头，也可能会有很多疑问。你的疑问总结起来有两点：1）回复还是不回复；2）如果要回复，如何回复更得体。
接下来我们就来解决这两个问题，希望你在遇到类似问题时，能够更加理性和从容。

回复还是不回复？
关于要不要回复前任的信息，关键在于你想和前任保持一种怎样的关系：
如果你下定决心要和前任断绝往来，不想和前任有任何瓜葛，那么就把这条信息视为垃圾信息，或者删掉，或者拉黑，或者视而不见。而一旦你回复了，前任又会侵入你的生活，你之前忘掉前任的努力都前功尽弃了。

如果信息的内容是正事或公事，比如问你某个问题，咨询某件事，你躲不掉，那就不要扭扭捏捏，诚恳直接地处理完这件事就好了。当你们在就这件事情沟通的过程中，不要聊着聊着偏离主题，而是就事论事，公事公办。
记住一点：前任给你发信息是前任的事情，回不回的决定权在你。你们已经分手了，你没有欠前任什么，如果你不想回就不要回，不要迫于内疚和自责而逼迫自己回复信息。

如果要回复，如何回复更得体？
回复前任是一件很微妙的事情，有些话能说，有些话不能说。按照你自己的意愿，如果你打算回复，该回复什么呢？记住下面这些注意事项，会让你回复得更加得体：
其一，要有礼貌。你们的事情已经告一段落了，不要再对过去的事情耿耿于怀，即使你心里再有怨气，这时候也应该体现你的风度和涵养。如果你回复的措辞和语气酸酸的、苦苦的，就显得小家子气了。如果你这样回复，还不如不回复，因为你回复完一定会一肚子气，为了早就和自己不相干的人，再生一次闷气不值得。

其二，如果前任的信息内容是回忆过去，甚至直言很想念你，这时候即使你也有复合的心思，也千万不要一拍即合，立刻热络地和前任聊起来，重温着过去。两个人若都有再续前缘的想法，固然是可喜可贺的，但这时候你要保持清醒和冷静，想一想你们当初分手的原因，想一想这个原因现在解决了吗。如果还没有，就算你们复合了，一段时间后又会重蹈覆辙。所以，先解决导致你们分手的那个问题才是当下最重要的事，其他的都要靠后。

其三，说话不要拐弯抹角，坦诚爽快一些。前任发信息过来，有很大的可能是想和你复合。如果你并不想复合，你有两种处理方法：1）不回复，继续冷着前任，让前任死心；2）回复，但诚恳地告知你并不想复合，不要因为怕伤了前任的心而给出一个模棱两可的回复，误导前任以为自己还有机会。没有机会就是没有机会，你这样拖着前任并不是仁慈，而是残忍。

其四，有的前任发信息过来，并不会写具体的内容，而是试探性地问一句“在吗”之类的话。面对这样意图不明的信息，如果你想回复，不妨直截了当地问一句“在的，有什么事情吗”。一旦你这样问了，前任也就不好意思再继续试探，会更快地表明真实意图。前任已经是过去式了，不要和前任玩暧昧的猜心思游戏了。只有了解了前任的意图，你才知道下一步该怎么办，而不会和前任无限地纠缠下去。

干部谈话优缺点100条

干部个人优缺点总结。优点，做人真诚，做事认真负责。喜欢与人交往，善于组织策划活动和项目。

积极务实，敢于主动承担自己的责任，能坚持，确定了正确方向，我就能把所有的力气砸向那个方向，有执行能力，勤奋，善于学习自己感兴趣的知识和事物，做事喜欢列个计划，分出轻重缓急。

介绍：

缺点，性格方面的弱点，有时给自己压力过大，急于求成，过犹不及，在担任团队领导的时候，涉及到队员的利益的时候，有时为队员考虑得太多，导致做决定的时候会花比较多的时间，不主动锻炼身体，除了和朋友一起打篮球和其他球类运动。

工作起来，有时会忘记时间，昨天晚上就很晚睡，大概24过的样子，一直忙省分行领导给的2009届新入行大学生培训电子杂志的工作，不够沉得住气，拿得起放得下方面做得不好，欠缺大将之风，不够沉稳。

拿捏事情的分寸欠缺，会受到情绪的影响，情绪控制力不够，容易冲动和情绪化，能力自身实力欠缺知识面不够广，决策力，组织力，影响力还需要发展，意志力与自制力方面有待加强，过于较真，在对人性的揣摩上欠缺，会被人操纵。

眼睛不够犀利，过于相信自己不够成熟的判断，过于自信，只看到部分看不到整体，看人角度单一，不能见微知著，在细心，严谨，有条不紊方面都不够，缺少自主的改进与思考，也就是不够主动。

证券公司基础培训心得体会谁会写啊，急用

可以参考下面的入职心得，大同小异。

刚走出大学校门，我就很荣幸地成为岩土工程中的一员，怀着自己美好的希望和从零开始的心态，开始了自己人生的新征程。

　　为了让我们更快地了解、适应工作，特地从7月14日开始对我们进行了为期一周的新员工入职岗前培训。这次培训的内容十分丰富，主要有历史沿革、组织机构与企业文化介绍、领导讲座、各部门负责人讲授相关专业知识和自身经验的传授、安全、管理体系以及档案管理等诸多方面的系统学习。经过七天的培训，使我在最短的时间里了解到本的基本运作流程，以及的发展历程与企业文化、企业现状和一些我以前从未接触过的专业知识等。通过这次培训，使我受益非浅、深有体会。

　　首先，了解历史沿革与机构、企业文化。

　　开始培训的第一天就是介绍单位的历史沿革，芮书记介绍得很详细，仿佛带领我们重走过这50多年的风雨，见证企业的进化，也了解到了其中的艰辛。这使我们更加珍惜现在来之不易的今天，激励我们更加努力去建设辉煌的明天。

　　在同一天，张书记为我们介绍了现在的组织机构，使我们从宏观上了解的各大部门及其主要职能，为以后联系工作，提高工作效率做好铺垫。张书记还为我们详细地介绍了本的企业文化。在我工作的3个月来，我感觉的工作氛围、人际交往甚至是走在的路上都是有激情而又放松的。有激情是因为在工作中能学习到很多的知识与技巧，放松则是心理上的，这正是“工作着并快乐着”的感觉，让我感到无比的满足。

　　第二，培训使我对主要业务有了基本的感知与认识。

　　我在的档案室工作，在学校学习的也是专业的档案知识，可以说，对于勘察测量这方面来说，我完全是个门外汉。这一次培训，是我第一次系统接触这方面的知识，真是受益不少，学到了很多新的知识。

　　经过几次专业知识的培训，我大致了解了的主要工作任务，大概分为勘察、测量、岩土试验、测试这几大方面，并分别有对应的部门负责。比如说工程师办公室主要负责岩土工程工作，主要有勘察、设计、治理、检验、监测;测试中心主要负责原位测试、桩基检测等等。并且我对其主要工作流程以及一些术语也有了大致的了解，总算不会像刚来的时候一样，连的主要业务都不清不楚了。

　　第三，学习了的安全管理与管理体系方面的知识

　　用了一天的时间，我们系统学习了安全方面的知识与管理体系方面的知识。我想这对于我们应届毕业生来说，还是比较陌生的知识。我认为其目的就是为了一、保证安全生产;二、提高工作效率、三、提升企业形象。最终的目的就是使利益最大化。在这基础上有很多理论的知识与制度，这还需要我们在平时的工作中就注意，比如安全，在任何一个细小的环节中我们都要注意安全的问题，比如人走断电、防火、防盗，还有特别是在施工现场的一些用电安全、人员安全等。这些在实际工作之后可能才能注意到更多问题，并写入制度，是安全管理更加规范。

　　是本行业第一批获得管理体系三标合一的，并有符合实际情况的管理方针。在学习中我们学习到了一个以不变应万变的管理模式，也就是PDCA循环：从play(计划)到do(实施)到check(分析检查)到action(持续改进)。不管是QHSEMS、EMS、OHSMS，这一循环始终贯穿其中。仔细看，这一循环也适用于我们生活各方面，这其实也就是一个经验积累的过程，从不会到会，从不好到好，从好到更好的一个过程。我相信，这个简单而明确的循环会伴随我一生，成为我不断进步的标尺。

　　第四，学习了档案与人事方面的知识

　　最后一天我们首先学习了的档案管理制度及档案室的主要职能。由于我是在档案室工作，并且已经进行过2个月的实习，对这一方面比较熟悉。我认为档案的价值在于利用，在别人需要资料的时候，能快速及时地找到所需资料是档案是档案人员最主要的职责。的档案室已有了50几年的历史，制度健全，库房分类明确。在实习中，我就深深的体会到，我没有选错单位。有好的基本建设，有好的师傅，真正的让我能学以致用，并能通过实践体验更好地掌握理论知识。档案室还兼管着规范与杂志的管理，并有专门的阅览室，是专业技术人员能及时了解新规范掌握行业新动态。

　　人事方面，李主任主要为我们介绍了新进员工的待遇、假期、职称等问题。我想这也应该是我们很关心的一个话题。李主任介绍得很详细，分别介绍了各部门的工资情况，我也觉得越透明越公平，越公开越不敏感。我比较关心职称的问题，档案系列的职称是要上社会去考的，我想从现在开始就应该抓住专业知识不放松，争取能早日更上一层楼。

　　最后，培训中领导对我们提出的要求。

　　这次培训中我学到了很多知识，但感触最深的是每一位领导基本上都提到一个要求，那就是学习、学习、在学习。一刻也不能放松，不仅要转研本专业的知识，还要了解其他专业的知识，比如说我自己，就应该多了解了解勘察、测量等方面的知识，这样有利于我了解档案内容，提高工作效率与质量。此外，就是希望能尽快地进入工作状态，做好思想意识的转变，从受者转变成施者。我认为我在这方面做得也比较到位，毕竟已经经过了2个月的实习，感觉现在也慢慢走上正轨了。最后就是希望我们能脚踏实地的工作，养成良好的工作与生活习惯，为自己积累资本、为创造利益。

　　到现在为止我已经在工作了3个月了，这次的职前培训让我对有了更深的了解，增进了不少知识，更重要的是让我对自己有了新的认识与新的奋斗目标，“水不流则腐，人不进则退”，在今后的工作中，生活中我将加倍地学习，不断地提高自己的素质。在走“新、特、精”强企之路之际，我作为的一员，也要有这样的理念，发展自身的“新、特、精”，为适应不断发展的需求完善自己，争取做到自己对利益的最大化。

　　相信自己能行，证明自己真行!

证券从业面试应回答那些问题?

一般大面试都会问以下的这些问题。你看有没有帮助你的。1、请你自我介绍一下自己好吗？回答提示：一般人回答这个问题过于平常，只说姓名、年龄、爱好、工作经验，这些在简历上都有。其实，企业最希望知道的是求职者能否胜任工作，包括：最强的技能、最深入研究的知识领域、个性中最积极的部分、做过的最成功的事，主要的成就等，这些都可以和学习无关，也可以和学习有关，但要突出积极的个性和做事的能力，说得合情合理企业才会相信。企业很重视一个人的礼貌，求职者要尊重考官，在回答每个问题之后都说一句“谢谢”，企业喜欢有礼貌的求职者。2、你觉得你个性上最大的优点是什么？回答提示：沉着冷静、条理清楚、立场坚定、顽强向上、乐于助人和关心他人、适应能力和幽默感、乐观和友爱。我在北大青鸟经过一到两年的培训及项目实战，加上实习工作，使我适合这份工作。3、说说你最大的缺点？回答提示：这个问题企业问的概率很大，通常不希望听到直接回答的缺点是什么等，如果求职者说自己小心眼、爱忌妒人、非常懒、脾气大、工作效率低，企业肯定不会录用你。绝对不要自作聪明地回答“我最大的缺点是过于追求完美”，有的人以为这样回答会显得自己比较出色，但事实上，他已经岌岌可危了。企业喜欢求职者从自己的优点说起，中间加一些小缺点，最后再把问题转回到优点上，突出优点的部分，企业喜欢聪明的求职者。4、你对薪资的要求？回答提示：如果你对薪酬的要求太低，那显然贬低自己的能力；如果你对薪酬的要求太高，那又会显得你分量过重，受用不起。一些雇主通常都事先对求聘的职位定下开支预算，因而他们第一次提出的价钱往往是他们所能给予的最高价钱，他们问你只不过想证实一下这笔钱是否足以引起你对该工作的兴趣。回答样本一：我对工资没有硬性要求，我相信贵在处理我的问题上会友善合理。我注重的是找对工作机会，所以只要条件公平，我则不会计较太多。回答样本二：我受过系统的软件编程的训练，不需要进行大量的培训，而且我本人也对编程特别感兴趣。因此，我希望能根据我的情况和市场标准的水平，给我合理的薪水。回答样本三：如果你必须自己说出具体数目，请不要说一个宽泛的范围，那样你将只能得到最低限度的数字。最好给出一个具体的数字，这样表明你已经对当今的人才市场作了调查，知道像自己这样学历的雇员有什么样的价值。5、你对加班的看法？回答提示：实际上好多问这个问题，并不证明一定要加班，只是想测试你是否愿意为奉献。回答样本：如果工作需要我会义不容辞加班，我现在单身，没有任何家庭负担，可以全身心的投入工作。但同时我也会提高工作效率，减少不必要的加班。6、如果通过这次面试我们录用了你，但工作一段时间却发现你根本不适合这个职位，你怎么？回答提示：一段时间发现工作不适合我，有两种情况：①如果你确实热爱这个职业，那你就要不断学习，虚心向领导和同事学习业务知识和处事经验，了解这个职业的精神内涵和职业要求，力争减少差距；②你觉得这个职业可有可无，那还是趁早换个职业，去发现适合你的，你热爱的职业，那样你的发展前途也会大点，对单位和个人都有好处。7、谈谈你对跳槽的看法？回答提示：①正常的“跳槽”能促进人才合理流动，应该支持。②频繁的跳槽对单位和个人双方都不利，应该反对。8、工作中难以和同事、上司相处，你该怎么？回答提示：①我会服从领导的指挥，配合同事的工作。②我会从自身找原因，仔细分析是不是自己工作做得不好让领导不满意，同事看不惯。还要看看是不是为人处世方面做得不好，如果是这样的话我会努力改正。③如果我找不到原因，我会找机会跟他们沟通，请他们指出我的不足，有问题就及时改正。④作为优秀的员工，应该时刻以大局为重，即使在一段时间内，领导和同事对我不理解，我也会做好本职工作，虚心向他们学习，我相信，他们会看见我在努力，总有一天会对我微笑的。9、你对于我们了解多少？回答提示：在去面试前上网查一下该主营业务。如回答：贵有意改变策略，加强与国外大厂的OEM合作，自有品牌的部分则透过海外经销商。10、最能概括你自己的三个词是什么？回答提示：我经常用的三个词是：适应能力强，有责任心和做事有始终，结合具体例子向主考官解释，11、你的业余爱好是什么？回答提示：找一些富于团体合作精神的，这里有一个真实的故事：有人被否决掉，因为他的爱好是深海潜水。主考官说：因为这是一项单人活动，我不敢肯定他能否适应团体工作。12、作为被面试者给我打一下分？回答提示：试着列出四个优点和一个非常非常非常小的缺点（可以抱怨一下设施，没有明确责任人的缺点是不会有人介意的）。13、你为什么要离开原来的?回答提示：①回答这个问题时一定要小心，就算在前一个工作受到再大的委屈，对有多少的怨言，都千万不要表现出来，尤其要避免对本身主管的批评，避免面试官的负面情绪及印象。建议此时最好的回答方式是将问题归咎在自己身上，例如觉得工作没有学习发展的空间，自己想在面试工作的相关产业中多加学习，或是前一份工作与自己的生涯规划不合等等，回答的答案最好是积极正面的。②我希望能获得一份更好的工作，如果机会来临，我会抓住。我觉得目前的工作，已经达到顶峰，即没有升迁机会。14、你欣赏哪种性格的人？回答提示：诚实、不死板而且容易相处的人、有“实际行动”的人。15、你通常如何对待别人的批评？回答提示：①沈默是金，不必说什么，否则情况更糟，不过我会接受建设性的批评。②我会等大家冷静下来再讨论。16、怎样对待自己的失败？回答提示：我们大家生来都不是十全十美的，我相信我有第二个机会改正我的错误。17、你为什么愿意到我们来工作？回答提示：对于这个问题，你要格外小心，如果你已经对该单位作了研究，你可以回答一些详细的原因，像“本身的高技术开发环境很吸引我。”、“我同出生在同样的时代，我希望能够进入一家与我共同成长的。”、“你们一直都稳定发展，在近几年来在市场上很有竞争力。”、“我认为贵能够给我提供一个与众不同的发展道路。”这都显示出你已经做了一些调查，也说明你对自己的未来有了较为具体的远景规划。18、对这项工作，你有哪些可预见的困难？回答提示：①不宜直接说出具体的困难，否则可能令对方怀疑应聘者不行。②可以尝试迂回战术，说出应聘者对困难所持有的态度——工作中出现一些困难是正常的，也是难免的，但是只要有坚忍不拔的毅力、良好的合作精神以及事前周密而充分的准备，任何困难都是可以克服。19、如果录用了你，你将怎样开展工作？回答提示：①如果应聘者对于应聘的职位缺乏足够的了解，最好不要直接说出自己开展工作的具体法。②可以尝试采用迂回战术来回答，如“首先听取领导的指示和要求，然后就有关情况进行了解和熟悉，接下来制定一份近期的工作计划并报领导批准，最后根据计划开展工作。”。分析：这个问题的主要目的也是了解应聘者的工作能力和计划性、条理性，而且重点想要知道细节。如果向思路中所讲的迂回战术，面试官会认为回避问题，如果引导了几次仍然是回避的话，此人绝对不会录用了。20、你希望与什么样的上级共事？回答提示：①通过应聘者对上级的“希望”可以判断出应聘者对自我要求的意识，这既上一个陷阱，又是一次机会。②最好回避对上级具体的希望，多谈对自己的要求。③如“做为刚步入社会的新人，我应该多要求自己尽快熟悉环境、适应环境，而不应该对环境提出什么要求，只要能发挥我的专长就可以了。分析：这个问题比较好的回答是，希望我的上级能够在工作中对我多指导，对我工作中的错误能够立即指出。总之，从上级指导这个方面谈，不会有大的纰漏。21、与上级意见不一时，你将怎么？回答提示：①一般可以这样回答“我会给上级以必要的解释和提醒，在这种情况下，我会服从上级的意见。”②如果面试你的是总经理，而你所应聘的职位另有一位经理，且这位经理当时不在场，可以这样回答：“对于非原则性问题，我会服从上级的意见，对于涉及利益的重大问题，我希望能向更高层领导反映。”分析：这个问题的标准答案是思路①，如果用②的回答，必死无疑。你没有摸清楚改的内部情况，先想打小报告，这样的人没有人敢要。22、为什么选择我们？回答提示：曾经在报章杂志看过关于贵的报道，与自己所追求的理念有志一同。而贵在业界的成绩也是有目共睹的，而且对员工的教育训练、升迁等也都很有制度。分析：去面试前先做功课，了解一下该的背景，让对方觉得你真的很有心想得到这份工作，而不只是探探路。23、谈谈如何适应公室工作的新环境？回答提示①公室里每个人有各自的岗位与职责，不得擅离岗位。②根据领导指示和工作安排，制定工作计划，提前预备，并按计划完成。③多请示并及时汇报，遇到不明白的要虚心请教。④抓间隙时间，多学习，努力提高自己的政治素质和业务水平。24、除了本外，还应聘了哪些？回答提示：很奇怪，这是相当多会问的问题，其用意是要概略知道应徵者的求职志向，所以这并非绝对是负面答案，就算不便说出名称，也应回答“销售同种产品的”，如果应聘的其他是不同业界，容易让人产生无法信任的感觉。25、你还有什么问题要问吗？回答提示：企业的这个问题看上去可有可无，其实很关键，企业不喜欢说“没问题”的人，因为其很注重员工的个性和创新能力。企业不喜欢求职者问个人福利之类的问题，如果有人这样问：贵对新入的员工有没有什么培训项目，我可以参加吗？或者说贵的晋升机制是什么样的？企业将很欢迎，因为体现出你对学习的热情和对的忠诚度以及你的上进心。26、如果你被录用，何时可以到职？回答提示：大多数企业会关心就职时间，最好是回答“如果被录用的话，到职日可按规定上班”，但如果还未辞去上一个工作、上班时间又太近，似乎有些强人所难，因为交接至少要一个月的时间，应进一步说明原因，录取应该会通融的。

1992年5月21日的事！！！！！！

1992年5月21日 上海股票交易市场股价全部放开

证监会发布（暂停国债期货交易试点）的公告，所以引发了井喷。

多层次证券市场的建设

中国股市从10年前的100点起步,到2000年7月19日,实现了2000年2000点的历史性跨越,股市价格的涨幅名列全球之首。2000年上半年,我国GDP增长8 2%,再次名列世界经济增长前列。全国税收收入累计完成5972 56亿元,比上年同期增长20%,增收997 18亿元,是1993年税制改革以来增收最多、增幅最大、进度最快的一年。其中海关代征进口税收和证券交易印花税收入增长突出,增收额320亿元,约占总增收额的32.1%。而证券交易印花税完成267.73亿元,比上年同期增长147 7%,增收159 65亿元。这足以说明我国经济强劲的增长势头促进了股市的繁荣。而证券市场的繁荣对中国经济的发展也凸现出其越来越重要的作用。我国证券市场的发展变化1 从“老八股”的成长看20世纪80年代末至90年代初,我国证券市场在上海悄然萌芽。1990年12月19日,“上交所”开始交易,12月29日并正式开业,挂牌交易的仅有8支股票,人称“老八股”,而深市只有6家上市挂牌。沪市8家的股本规模小得可怜,也不具有行业和产业的代表性,和整个国民经济的关联度十分微弱,有的干脆就是“街道企业”,或是名不见经传的“试点”。同任何新生事物一样,我国证券市场是在一片“姓资姓社”的争论中磕磕碰碰地成长的。

1992年邓小平“南巡”讲话,解除了人们的思想束缚,我国证券市场才进入了加快发展的初创阶段。1992年5月21日上海股市股价波动限制的取消,是这个阶段开始的标志。如果说1992年5月以前我国证券市场属于试验阶段的“小打小闹”的话,那么其后的飞速发展显示出旺盛的生命力,引起国人的重视。证券市场在国民经济中的地位大大提高。1999年《中华人民共和国证券法》的颁布实施,标志着我国证券市场发展进入了一个崭新的时期。股市的健康发展不仅对国有企业筹资改制、建立现代企业制度和优化资源配置起到重要作用,而且促进了产业结构的提升。

截止到1999年底,当年沪市的8家总股本已达592950 16万股,是上市之初的16 69倍。在规模扩张的同时,8家借助证券市场的筹资和资源配置功能,实现了产业的升级,获得了持续发展能力。中国证券市场10年的发展变化,在“老八股”成长变化上得到了最充分的体现。2 从上市规范发展的历程看1992年以前,以试点方式运作的中国证券市场,对上市的运作要求也只能是一种试点探索。虽然有从境外成熟市场引进吸收的一部分规范制度,但沪深两市14家大部分是由集体、联营、行政性企业改制过来的上市,其行为规范很大程度上仍依赖于自身的认知和自律。

1992年起,随着上市的批量上市,上市与证券市场间的纽带关系趋向紧密,加之运作要求更高的B股的诞生,上市已初步意识到“股东老板”的权益所在。5月间,《股份规范意见》的颁布,为招股改制后股份制企业的运作作了较详细的规定。1993年5月,《股票发行与交易管理暂行条例》和《禁止证券欺诈行为暂行办法》出台;6月,第一套“上市信息披露准则”发布。

与此相应,以各地“证管办”建立为标志的监管体系初具雏形。从1996年开始,我国上市的规范化建设迈进了一个新的时期。期间,在“法制、监管、自律、规范”八字方针的指引下,上市董事会秘书制度、股东大会制度、检查制度、信息披露制度、改制辅导制度、市场禁入制度及中介组织行为规范等相继建成并得到完备。证券交易所初步完善了对上市的一线监管体系,管理层同时也加大了对不规范行为的处罚力度。通过“规范年”和“风险防范年”的教育,推崇基本面业绩成为市场投资理念的重要组成部分。经过长达6年的不断修订,1999年7月,《证券法》终于正式颁布实施,这是我国证券市场监管法律、法规体系迈上新台阶的标志,是证券市场10年发展的里程碑。我国股市由此进入了有法可依的良性发展轨道。2000年7月,中国证监会出台了旨在规范上市资产重组行为,支持其通过重组提高资产质量的新政策,使重大资产重组有章可循;8月,又发布《法人配售发行方式指引》,给法人配售新股定规立矩。我国的上市目前正在规范化的道路上谋求更大的发展与创新。

3 从证券市场及上市的内部机制变化上看中国的上市从无到有、从小到大,在自身规范发展道路上执着地向前走。2000年7月6日,我国沪深两市上市总数已经超越千家。我国证券市场站在了新的高度,具备了向更远目标迈进的基础。这是个值得纪念的日子,它将载入我国证券市场的发展史册。从1990年沪深交易所成立时的14家,发展到今天的1000多家,跃居世界前十名,上市股票1086支,开户投资者超过5000万户。网上交易量已占交易总量的1%。目前,在全国84家证券中,已有10家证券的资金超过15亿元。沪深股票市值增加为4万多亿元,日成交量最高达900多亿元。2000年上半年,沪深两市A股成交总金额就突破了34700亿元,这比1999年全年的成交额还多一成。除台湾省外,其他省、市、自治区都能见到挺进沪深的上市的身影。上市的主营业务几乎遍布国民经济的各个行业。

自1993年以来,我国先后4次下达发行额度,1993年50亿元,1995年55亿元,1996年150亿元,1997年300亿元。直到2000年取消额度限制,仅上半年就发行新股66只,筹资823亿元。10年间,千家上市累计筹资近4000亿元,极大缓解了企业资本金不足的矛盾,优化了资产负债结构,开发了新的产品,增强了发展后劲,提升了企业经济效益和市场竞争力。新旧体制交汇碰撞,传统国企“凤凰涅�”。股东大会、董事会和经理层,股份的这种管理架构很好地解决了过去国有企业普遍存在的政企不分、所有权与经营权不分的弊病。上市责权明晰,管理科学;来自广大投资者、各类中介机构、社会舆论、交易所和证监会等层面组成的监督机制,也促使上市信息透明,运作规范,决策风险降低。尤其是净资产收益率必须连续3年达到10%(现改为年均6%)以上,才可获准配股筹资的激励机制,促使上市奋力向前,投资者择良木而栖,社会资本源源不断地向优势企业和朝阳产业集中,催生了一批行业巨人。社会资源优化配置,资产重组大戏连台。上市挟机制、资金之优势,采起资产剥离、资产置换、收购兼并、资本运营等新形式,充分发挥了资本市场配置社会资源的功能。追逐高科技股,已成为一种新的投资理念。总之,我国证券市场用10年时间走过了发达国家和地区证券市场几十年甚至上百年的发展历程。

总的看,我国证券业呈现出的是一种健康、良性的发展趋势。

4 从证券市场对经济的影响力来看经过10年的发展,我国证券市场正进入一个全面的转型期,证券市场对整个国民经济发展的影响已呈现出越来越大的趋势。特别是1999年以来,管理层出台了一系列有利于机构投资者发展、改革新股发行制度的举措,更使市场呈现出了新面貌。首先,股市在国民经济中的地位出现重要转折。

从整个经济运行看,支持国有企业改革、加快科技创新、实施西部开发战略等都需要证券市场的稳定发展。证券市场从来没有像现在这样承担着如此重大的任务。我国证券市场正展现一个全新的发展图景。从具体指标上看,国民经济证券化率从1993年的10 2%上升到目前的51%,国内市场总市值相当于GDP一半左右。随着股市规模的扩大,股市在国民经济中的地位还在不断上升。其次,证券市场主体正发生质的变化。在发展证券投资基金,允许保险资金、“三类企业”入市等政策的推动下,机构投资者越来越多。1997年末,两地市场机构投资者开户数仅占开户总数的0 3%,到2000年上半年,这一比例已提高到4 5%。同时,上市结构发生了显著变化,上市的规模越来越大。在政府大力鼓励企业从事高科技的背景下,大量的上市涉足高科技产业,有些甚至完全改变主营业务。

第三,以市场化、国际化、规范化为基础的政策创新全面展开。更为重要的是,在证券市场发生一系列积极变化的情况下,证券市场的投资理念出现重要转变。以新基金为代表的机构投资者,成为市场上新的主导力量。在它们的带动下,投资者从纯粹的投机转为以成长性为核心的中长期投资,这一转变为推进市场化进程创造了有利条件;专业的市场研究,使得证券投资专业化倾向越来越明显;面对加入WTO的压力,国内投资者开始转变思路,从局部到放眼全局,研究新对策。

这些变化标志着我国证券市场全面转型期已经到来。在这个转型期内,在政策态度上表现为坚决支持股市发展;在管理思路上,将更多依靠市场管理市场;在发展环境上,表现为坚持发展不断开放;在投资者结构上,表现为机构投资者比例越来越大,从而为证券市场的发展培育了一个良好的投资群体;在证券市场的地位上,表现为证券市场在国民经济中各项指标全面提升,并成为影响整个国民经济发展的重要因素。我国证券市场存在的一些问题我国证券市场作为一个新兴市场,改革开放以来,取得了很大的成绩,但我国股票市场尚未成熟,还有一些需要改进的地方。

第一,股票市场处于一种被分割的状态。目前我国上市的股份按投资主体的不同分为国有股、法人股、社会公众股、内部职工股、外资股(B股)等五种股权,只有占总股本30%左右的社会公众股和B股可以上市流通,70%左右的国有股和法人股没有上市交易,股市变成了单纯筹资的工具;我国的股票又分为A股、B股以及在海外发行上市的H股、N股等,不同类型的股票在不同的、互相封闭的市场上流通。一个可以同时有A股、B股或H股,但一个不能同时将全部募集股份在一个市场上上市。

另外,一个不能同时在沪深两个交易所上市,造成市场之间具有有很强的排斥性。

第二,上市质量不高,规模不大。上市质量不高是当前我国股市很大的不稳定因素,主要表现在:上市的经营状况差,亏损家数不断增多,净资产收益率呈逐年下降趋势,每股收益不断降低,审计报告中出具保留意见的也不断增多。上市的经营状况恶化并非由发行股票和上市本身造成,其根本原因在于现行的股份制改造没有真正从产权关系、责权利制度等根本性问题上进行改造,这跟上市基本上沿袭了国有企业的经营机制有关。

第三,中国证券市场非理性,不成熟,投机气氛浓。股票ST、PT等本来是警告信号,然而这些股票价格却节节攀升,这说明市场惩罚在当前的中国证券市场上作用不是很大。股市过度投机的原因主要是机构投资者比例仍然很小、发行机制不合理、股息红利不按规矩分配等助长股市的投机行为。

第四,上市的信息披露难如人意。如迟来的公告,含糊其辞的内容,自相矛盾的事情接二连三,甚至把内容大相径庭的草稿当成定期报告正文发了出来。规定“至少应披露以下内容”的多个“至少”是上市应该披露的底线,但仍有一些远离这个最低要求。

第五,证券市场监管机制尚不健全。在规范中发展、在发展中规范的交响乐章中,人们也不时听到一些极不和谐的音符,面对一些“掺水产品”,中小投资者投资利益得不到保障。此外,政府行为与市场相对立。在对违法违规券商及上市的处理过程中,各种政府行为层出不穷,地方保护主义和利益集团保护主义盛行。政府的尴尬在于:一方面政府既是市场的监管者,又是市场的经营者。我国不少上市的高级管理人员由政府任命,政府控制董事会,干涉经营、给予差别性的补贴和优惠政策等,这在一定程度上破坏了市场规则,但同时政府又必须保障市场规则的实行。另一方面政府缺乏对其法人代理的有效监控机制,当代理人利益与利益相冲突时,代理人往往倾向自身,损害政府及其他投东的利益,而且可以长期不露,直至无法收拾。

第六,投资者的合法权益不时受到侵害。维护投资者权益离不开管理层的大力监管,离不开的自律,也离不开投资者股东意识的自觉提高。证券市场的违规行为虽然大大减少,但透支买卖,挪用客户保证金,挪用客户股票违规行为并没有完全消除。大股东把上市当成“提款机”把上市“掏空”;这种状况持续下其后果不堪设想。受害最深的除了上市之外就是广大中小股东。进一步发挥证券市场推动经济发展的对策据英国《经济学家》刊载,截至2000年底,主要新兴市场的上市总数已由1990年的8920家上升为26314家,市价总值达3 07万亿美元,约占全球股市的8 5%。中国内地市场的上市数在印度和埃及之后,名列第三,其股价指数上涨了近50%。但是,要使我国证券市场的大好形势得到持续发展,还必须制定相应对策,使证券市场在促进国民经济健康发展方面发挥更大作用。

第一,解放思想,转变观念,加强行业职业道德教育,加快培养我国高级证券从业人才。有关各方应始终把握住发展这一主题,有关举措都要有利于发展,一定要避免和防止出现因追求短期行为或局部利益而导致证券市场发展方向受到歪曲。应坚决取消“特殊待遇”,为各种所有制企业提供平等的融资环境,最大限度地提高上市的整体质量。

同时,应在证券行业开展以爱岗敬业、遵纪守法为主要内容的职业道德教育。通过职业道德教育,进一步提高监管队伍素质,推动证券市场改革创新和规范发展。培养和造就“政治过硬、业务优良、作风清正、纪律严明”的证券监管队伍,充分调动广大干部职工的积极性和创造性;高度重视人才的选拔、引进和培养,根据“用事业留人、用感情留人、用适当的待遇留人”的工作原则,努力建设一支高素质的证券监管干部队伍。

据统计,目前,我国证券从业人员超过10万人,约有70%从事承销、经纪、自营和研究开发业务,35%左右分布在上海、北京、广州和深圳四个地区。我国证券从业人员总体特点是从业人员年轻,学历整齐,但硕士以上的高学历人员数量较少,从业时间短,人才结构有待调整。在从业人员中,大专以上学历的占75%,其中8 5%具有硕士以上学位。高学历人员大多集中在1000人以上的大中,主要从事投资银行、经纪、自营和研究开发等业务;而在500人以下的中小中,具有硕士学位的人数较少,有的甚至没有。业务人员中40岁以上的占7%左右,30～40之间的占35%,30岁以下的从业人员占58%左右。在从业人员的结构方面,经纪业务人员占60%,从事承销、自营、研究开发的人员分别占总人数的5%、2%、5%,从事国际业务的人数更少,不到1%。管理人员占总人数的11%左右,其中高级管理人员占1 13%,中层管理人员占11 6%,营业部经理占5 9%。管理人员中70%以上具有中级以上职称,60%以上具有本科以上学历,40岁以下的占71%,从业5年以上的占63%。因此,为适应证券市场发展的需要,应加强证券从业人员的培训力度,设立证券从业人员培训中心和培训基地,培训证券高中级管理干部及高中级专业人员。

第二,强化和完善证券监管机制。一是要树立中国证监会在证券市场的权威性、独立性和对证券监管的惟一性,改革证券监管机关的工作方法,提高证券监管效率;二是规范各级政府行为,政府应与证券市场保持一定的距离,因为证券市场是一个高度市场化的市场,有其运作的基本规律,它不会认同反规律的政府行为;三是严格执行《证券法》中规定的各类券商成立的最低注册资本要求,逐步建立起国际通行的动态的资本充足率监管体系,因为没有充足的资本,券商是不畏惧市场惩罚的;四是应对现有券商进行股份制改造,并在条件成熟时上市,使其接受资本市场的约束与监督,以利于市场惩罚机制的形成和发挥作用;五是完善政府法人代理机制。

一方面完善的法人治理结构,形成权利制衡;另一方面建立代理人选择、行为管理、考评等一系列制度;六是发挥中介机构的监督作用。中介机构监督程度取决于行为的规范性和市场规范性;七是增加机构投资者的数量。机构投资者具有监督的人才和实力,但当其数量很少时,由于其具有较散户更强的资金和信息优势,因此相互之间竞争少,联合对抗散户多。只有当市场投资主体以机构投资者为主并开展有序竞争时,对上市监督作用才能更好发挥。八是要建立健全证券内控机制,防范金融风险。要理顺证券的资金来源与资金运作关系,既要开辟证券正常的融资渠道,又要加强对证券融入资金作用的管理;九是逐步消除证券业的过度竞争问题,调整证券设置的地方性色彩,培育和支持全国性的证券,以适应中国加入WTO的国际竞争要求。

此外,对经纪业务、投资银行业务和资产管理业务,应制定具有国外投资银行专业水准的业务操作程序与工作规范要求。加强对证券违规性风险的管理,包括对利用内幕消息进行股票自营活动的监管、对挪用客户保证金进行透支活动的监管、对证券以代客理财形式变相融资活动的监管、对上市信息披露不及时、虚假陈述、恶意进行题材配合炒作股票交易的监管等。只有对违规行为的严厉处罚,才能逐步消除各种违规性风险。

第三,采取有力措施,保护投资者的权益。要保护中小投资者权益就必须实施“公开、公开、再公开”,最大限度地杜绝“黑箱操作”。对某家的上市申请,把投票的具体情况和每位委员的意见发表出来,让投资人对即将发行上市的有一个比较真实和全面的了解。证券业界需要的是证券分析师,可我国的证券分析师总让人想起股评人士。在这方面可大胆借鉴国外的成功经验,建立企业业绩评估体系,用动态市盈率衡量。建立上市和行业风险指数,按期公布。这一体系可向投资人揭示风险,考察各咨询机构的研究实力。应扩编咨询人员队伍,将证券从业人员资格考试与社会上的注册会计师、律师资格甚至是高教自考并轨,去掉一切不必要的条条框框。增加咨询人员队伍的新鲜血液,净化咨询队伍,形成竞争,使证券咨询人员努力工作,把有价值的研究成果贡献给投资人。要严格上市的信息披露,建立对大股东的制衡机制。权力没有了制衡,就肯定会产生腐败。上市的“大股东行为”也存在这个问题。要想保护中小投资人利益,就必须建立大股东制衡机制。现今有些上市的高层,仍然只是大股东掌权,而大多数持股人却无缘过问的管理。如果对管理层进行一下改造,让一些普通投资者———“小股民”———进入管理层,上市恐怕会净化许多。可建立和推行独立董事制度,引进来自西方成熟市场的正式名词———“独立董事”。何谓独立董事?国际上普遍的观点是:独立董事必须与执行董事、管理层以及任职都没有任何业务或其它重要的关系;与执行董事不同,独立董事不受制于控股股东和管理层,非但如此,他还可以监督管理层,从而制约控股股东在董事会内“独断专行”,利用其控制地位做出对和普通中小投资者不利的行为。

据说,目前各国独立董事在董事会中的比例,美国为62%,英国为34%,法国29%,而在美国1000强中,董事会的平均规模为11人,其中独立董事就达到9人,执行董事只有2人。目前支撑着中国证券市场的是几千万中小投资者。假如中小投资者的利益屡屡受损而得不到有力的保护,假如这种状况长期得不到改变,投资者就会失去投资信心和热情。对中国证券市场而言,信心比资金更重要,有信心就有资金。投资者的信心是证券市场稳定的基本保证。只有能够真正保护投资者权益的市场,才能给投资者以安全感和信心,吸引更多的投资者参与,保障市场的持久健康发展。可以这么说,哪个国家或地区的证券市场对投资者的权益保护得越好,它的市场效率就越高,市场发展也就越健康。

因此,除了继续加强监管部门对各种违法违规行为的行政处罚外,应当建立一个专门机构,即投资者权益保障机构。它集中代表广大中小投资者的利益,投资者在权益受损时能投诉有门,及时获得法律援助,能够对种种违反法定义务的侵权行为提起民事诉讼,督促、监督上市和券商切实履行勤勉义务和受托人诚信义务,维护证券市场秩序和社会公共利益。广大中小投资者是市场的弱者,对他们的保护说到底是法律的保护。我国现行的保护投资者利益的法律规定主要有《法》、《证券法》和《民法通则》中的少数条款。而且,这些条款的规定不是过于原则,就是缺乏明确清晰的界定,可操作性不强,难以起到真正保护投资者利益的作用。在这方面我们应该向西方一些证券市场发展成熟的国家学习,他们不但有专门的《证券投资人保护法》,而且规定明确,易于操作。因此,我们在强调保护投资者合法利益的时候,除了在现有法律法规框架的范围内加大执法力度外,更应加强和完善与证券市场相关的立法。

第四,进一步提高市场规范化程度,积极推进证券市场的市场化改革。主要措施是,按市场化原则管理证券业,提高市场透明度。按照《证券法》要求,积极推进中国证券市场的市场化改革,充分发挥市场机制的作用,加强信息披露监管,同时要加强证券市场各参与主体的责任制,充分发挥自律组织的功能,继续完善法律法规制度。加紧制定《证券法》的配套法规和实施细则,着手制定《基金法》、《期货法》,建立比较完善的证券市场法规体系,加快证券发行、上市与交易制度的改革与创新,在股票发行方面,研究加强交易所一线审核责任,简化上市程序和手续;在上市交易制度方面,研究增加交易时间的可行性,建立高效、公正、均衡的证券管理体制,提高监管效率。

应强化市场机制的作用,坚决按市场经济的原则管理市场,市场能够决定的事就让市场做出选择;如果存在障碍,就应设法清除,积极培育市场,为市场功能的发挥创造条件。还应改革带有较重计划经济色彩的股票发行制度。发行核准制替代行政审批制,成立独立决策的专家发行审核委员会。中国证监会已不再对发行数量、价格进行调控,行政干预让位于市场选择。还有,向二级市场投资者配售新股,扩大上网发行和法人配售相结合的适用范围,证券投资基金按市场方式参与申购而不再享受单独优惠,要用市场的手段来解决市场自身的问题。还应大力发展包括证券投资基金、保险基金、养老基金在内的机构投资者,以此拓展市场的广度和深度,引导理性投资,强化市场机制。要积极推出开放式基金,在基金设立、发行上要由审批制过渡到注册制,保险机构、社保机构可参与发起设立基金,支持基金管理与国外专业机构合作。同时,应建立二板市场,按国际惯例运作和管理,把它作为国民经济新的增长点。在转配股上市流通的问题上,一定要保证股市平稳、健康发展。还要完善证券市场结构,推进金融创新,形成我国多层次的市场体系,逐步开放保值性产品市场,并提高证券市场的国际化程度。

通过引入外部竞争和参与国际竞争,促进国内证券业各类结构及市场组织的发展、壮大和规范化。鼓励境外企业在国内市场上市,试行允许中外合资企业和外资企业在国内市场上市,研究向合格的外国机构投资者有限度地开放国内股票市场。加强证券期货业信息系统建设,切实防范技术风险,保障系统安全,提高系统效率。简言之,要加快我国证券市场的市场化进程,加大一级市场、二级市场、监管制度的市场化改革力度,加速培育机构投资者,尽快实现我国证券业制度环境与国际市场接轨;加快金融品种创新,尽快推出指数期货与期权等金融新品种,为我国券商提供更广阔的市场空间、更多的交易品种与避险工具;尝试从分业经营走向混业经营,培育我国自己的金融界“巨无霸”,允许券商引进国外战略投资者,鼓励一部分有实力的券商走出国门,在国际证券市场上经受锻炼,壮大自己。

这一天 - 草稿

白水同志简历介绍

一、 基本情况

李兹泉，男，汉族，1976年生，研究生学历，中共党员。

经济师，注册人力资源管理师(RHR)，注册香港财务策划师(RFP)，国家职业经理人。

证券高管资格、上交所董秘资格、深交所董秘资格。

中国人民大学金融学研究生、长江商学院EMBA工商管理硕士、中央党校区域经济学研究生、清华大学五道口金融学院。

二、 工作经历

1、2000年6月—2001年5月，部队。

福建省军区服役，南昌陆军学院集训

2、2001年6月—2003年11月，兴业证券股份从事管理。

先后任人力资源部党支部组织委员、人事专员、培训专员、薪酬福利部经理

3、2003年12月—2006年6月，兴业证券股份从事管理。

先后任团委书记、人力资源部上海分部经理、培训中心总经理助理

4、2006年7月—2007年7月，兴业证券股份从事业务。任福州五一南营业部党支部书记、副总经理兼市场总监。

5、2007年8月—2010年2月，兴业证券股份从事业务。

任广州营业部党支部书记、总经理。

6、2010年3月—2013年6月，兴业证券股份从事业务。

任南平中心营业部党总支书记、总经理（下辖南平、宁德、武夷山、建瓯四个营业部）。

7、2013年7月—2017年6月，兴业证券股份从事业务。

任南平分党委书记、总经理（下辖南平、武夷山、建瓯、邵武、顺昌、光泽、建阳、浦城八个营业部）。

8、2017年7月—至今，申万宏源证券，从事业务。

任福建分党委书记、总经理。

三、主要教育/培训经历

1、1996年9月—2000年6月，上海海洋大学本科毕业

2、2000年9月—2001年5月，南昌陆军指挥学院地方大学生军官指挥学员集训进修

3、2001年8月—2003年7月，中国人民大学财政金融学院金融学在职研究生课程

4、2003年10月—2004年12月，上海交通大学进修“注册财务策划师专业课程”

5、2004年12月，获香港注册财务策划师资格

6、2004年6月—12月，上海锦江学院完成国家职业经理人课程学习

7、2008年5月—2010年8月，长江商学院工商管理硕士学位毕业

8、2010年10月一2011年9月行动成功教导组织模式教练班

9、2016年3月参加上交所第70期董秘资格培训班，获得上交所董秘资格

10、2016年6月参加深交所第54期董秘资格培训班，获得深交所董秘资格

11、2016年，参加北京大学创业训练营（海峡两岸青年创业训练营第一期）

11、2016年9月—2017年1月，参加厦大资本运作高级研修班

12、2018年5月，参加申万宏源集团党校培训班

13、2018年9月—2021年7月，中央党校2018级区域经济学研究生毕业

14、2019年6月，参加中国投资有限责任系统党校培训班

15、2019年10月，参加福建省委人才办主办的“高级经理人”研修班

16、2020年9月—2022年2月，参加清华大学五道口金融学院健康中国产业领袖班

17、2020年11月—2021年1月，参加福建省直机关党校第82期处级干部培训班

18、2021年4月，参加申万宏源2021年总部级干部轮训班

19、2022年3月，参加申万宏源2022年总部级干部轮训班

四、主要社会履历

福建省诚信促进会常务理事

福建省青联委员

福建省证券期货业协会理事

福建省电子商务协会副会长

广东省创新发展协会副会长

全球中小企业创业联合会中国分会（中国创业协会）常务副秘书长

南平市工商联（总商会）常委

南平市青联常委

南平市金融学会副会长

长江商学院高远户外俱乐部常务理事。

五、工作成果与获奖

1997年，在上海海洋大学就读期间，代表上海市参加全国人大环境资源委员会、中央电视台、国土资源部、国家海洋局联合举办的全国青年海洋电视知识竞赛（华东区）获第一名。

1998年，在上海海洋大学就读期间，代表华东区参加全国人大环境资源委员会、中央电视台、国土资源部、国家海洋局联合举办的全国青年海洋知识电视竞赛（决赛）获第三名。

1998年，参加上海海洋大学“邓小平理论研究会”征文第一名，《浅析社会转型期间当代大学生心理思想状况》参加上海市高校大学生邓小平理论研究会征文，获三等奖。

1999年，代表上海海洋大学参加上海市科教党委组织的师德建设征文比赛，获优秀奖。

1999年，  代表上海海洋大学参加《闽江水域——永泰大樟溪流域环境调研》课题组。

2001年，创办兴业证券股份《人力之窗》、《兴业青年》两份刊物。

2003年，参加兴业证券股份党委组织的“三讲”征文比赛，获第一名。

2003年，  在福建省证券业协会刊物《八闽证券》发表《培训工作在人力资源管理中重要作用》，在司刊《兴业证券》发表“迈入职场系列”文章：从学生到职业人、职场要领、素质模型  。

2003年——2008年，任福建《兴业证券》刊物主任编辑，累计发表50多篇文章。

2010年，发表硕士论文“中小企业应对低碳经济的企业发展战略”。

2021年，获得由省工商联、省职业经理人协会主办的福建省第四届优秀职业经理人称号。

2021年，在《福建金融》期刊发表“福建上市高质量发展刍议”。

任职前谈话记录怎么写？

任职前谈话记录。你就按正常的谈话沟通要素来基本讲了,重要的你给他备注好。尽量写得简洁明了。

模板如下：

新任领导干部任前廉政谈话任前廉政谈话制度是党内一项重要制度，是加强领导干部教育、管理和监督，促进领导干部廉洁从政的重要举措。对履任新职的干部进行了任前廉政谈话，警醒和勉励广大干部要加强自身修养，遵守廉洁自律各项规定，自觉接受组织和群众的监督，切实履行“一岗双责”，树立党员干部良好形象。

新任领导干部任前廉政谈话 同志们：按照区委的统一安排，在今天召开的新任领导干部承诺大会上，由我对大家进行一次任前廉政谈话。首先，我代表区纪委对大家走上新的领导岗位表示衷心的祝贺！

开展任前廉政谈话，既是学习勉励的过程，也是警示教育的过程，目的是告诉同志们党的纪律和廉政规定，明确哪些能做、应做，哪些不能做、不应做。教育在先，预防在前，这充分体现了区委对在座各位的关心和厚爱。下面，我讲四点意见，也是对大家提出的具体要求。

加强学习，提高自身修养 做一名合格的领导干部，要以学为先，善于学习，通过学习丰富知识、提高素质，提升能力。理论上的成熟是一个政党成熟的标志，也是一个领导干部成熟的标志。政治上的清醒来源于理论上的坚定，工作上的进步来源于理论上的指导。

理论是破解难题的钥匙，是推动工作的引擎，理论功底深厚，就能把握规律、理清思路，敏锐洞察问题，深入分析问题，顺利解决问题，带领群众推进改革、加快发展、维护稳定。作为新任领导干部，要牢固树立终身学习的思想，始终把学习摆在第一位，坚持制度学习和自我反思等。

证券公司入职很慢，培训内容大概有哪些呢？

一般都会首先培训一下行业及介绍、系统工具的使用。接着是培训一些证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析，研究报告等等证券常识，然后是案例分析。都是围绕证券的一些基本培训，不同的证券的不同部门参加的培训也有些不同，看职能的。